Решение Совета депутатов Новосибирской области от 18.12.1996 б/н
Об основных параметрах и условиях выпуска Новосибирского областного облигационного займа 1997 года
Новосибирский областной совет депутатов первого созыва РЕШЕНИЕ двадцать восьмая сессияОт 18.12.96Об основных параметрахи условиях выпускаНовосибирского областногооблигационного займа 1997 года Рассмотрев заключение комитета по бюджетной, налоговой ифинансово-кредитной политике областного Совета депутатов по основнымпараметрам и условиям выпуска областного облигационного займа 1997года, Новосибирский областной Совет депутатовРЕШИЛ: Утвердить Основные параметры выпуска Новосибирского областногооблигационного займа 1997 года и Основные условия выпускаНовосибирского областного облигационного займа 1997 года(прилагаются). Председатель Совета А.П.Сычев__________________________ Утверждены решением 28 сессии областного Совета депутатов от "16" декабря 1996 года ОСНОВНЫЕ ПАРАМЕТРЫ выпуска Новосибирского областного облигационного займа 1997 года Эмитент Администрация Новосибирской области Полномочный Представитель Управление финансов и налоговой Эмитента политики администрации Новосибирской области Объем эмиссии по номиналу Общий объем - 100 млрд. руб. Форма выпуска Бездокументарная, в форме записей на счетах депо Вид ценных бумаг Именные бескупонные облигации Официальное наименование Краткосрочные областные долговые ценных бумаг обязательства администрации Новосибирской области (КОДО) 1997 года Номинальная стоимость 100 тысяч рублей выпускаемых ценных бумаг Форма реализации Размещение на аукционе с последующим доразмещением на вторичных торгах в Торговой системе по КОДО Начисление доходов Дисконт при продаже Погашение По номиналу Гарантия погашения Плановые поступления налоговых платежей и доходов от продажи приватизируемого имущества Дополнительные гарантии для инвесторов: Статья расходов на Защищенная статья расходов в погашение областном бюджете 1997 года. В случае просрочки Погашение КОДО данной серии погашения производится в дни, следующие за установленным для данной серии КОДО днем погашения, по цене выше номинала, определяемой по следующей формуле: Цпог = 100 000 руб. + 100 000 * Тпр * (Ст / 100%) где: Цпог - цена погашения одного КОДО данной серии, в рублях; Тпр - просрочка погашения данной серии КОДО (количество дней, прошедших с установленной при выпуске данной серии КОДО даты ее погашения), в днях; Ст - процентная ставка, соответствующая установленному действующим законодательством РФ размеру пени, взимаемой с налогоплательщиков при просрочке уплаты налога на прибыль, в % за день просрочки. Поддержание ликвидности Выделение до 10% от суммы рынка КОДО привлекаемых при размещении КОДО средств для поддержания ликвидности рынка КОДО. Дополнительное обеспече- Кредитные линии, открываемые в случае ние ликвидности и своев- необходимости по решению Полномочного ременного погашения займа Представителя Эмитента в коммерческих банках на основании договоров с ними Контроль за проведением Осуществляет Наблюдательный Комитет, аукционов и ценообразова- действующий на основании нием утверждаемого администрацией Положения о Наблюдательном Комитете. В состав Наблюдательного Комитета входит по одному представителю от: - Фонда имущества Новосибирской области; - управления финансов и налоговой политики администрации Новосибирской области; - комитета по бюджетной, налоговой и финансово-кредитной политике Новосибирского областного Совета депутатов; - комитета по экономике, межрегиональным и внешнеэкономическим связям и управлению собственностью Новосибирского областного Совета депутатов; - Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Новосибирской области; Генерального Агента администрации по размещению и обслуживанию выпусков облигаций областных займов; - по решению администрации других организаций, участвующих в размещении и обслуживании займов. Размещение КОДО Проводится отдельными сериями. В качестве продавца КОДО выступает Генеральный Агент. Генеральный Агент - инвестиционный институт, назначаемый Эмитентом или его Полномочным Представителем, действующий на основании договора с Эмитентом (его Полномочным Представителем), согласованный с Наблюдательным советом. В качестве покупателей при размещении КОДО выступают Уполномоченные Дилеры по КОДО. Инвесторы (потенциальные покупатели, не являющиеся Уполномоченными Дилерами) приобретают КОДО через Уполномоченных Дилеров. Уполномоченный Дилер по КОДО - организация, уполномоченная на основании договоров с Эмитентом и Торговой системой по КОДО, осуществлять сделки покупки-продажи КОДО от своего имени за свой счет, а также за счет Инвесторов (своих клиентов). Список Уполномоченных Дилеров утверждается Полномочным Представителем Эмитента. Размещение и вторичное Осуществляется через Торговые системы обращение КОДО (заключе- по КОДО. Торговая система - ние и исполнение сделок с организация, имеющая лицензию КОДО) фондовой биржи (организатора торгов) и уполномоченная на основании договора с Эмитентом (полномочным представителем Эмитента) обеспечивать торговлю (заключение сделок купли-продажи) КОДО. Регистрация движения КОДО Осуществляет Депозитарий Торговой и учет прав собственности системы по КОДО - юридическое лицо, на КОДО назначаемое Полномочным Представителем Эмитента и действующее на основании договоров с ним и Торговой системой по КОДО. Денежные расчеты по Осуществляются через специальный счет сделкам с КОДО КОДО, открываемый Расчетному Центру Торговой системы по КОДО в Расчетно-Кассовом Центре Главного Управления Центрального банка РФ по Новосибирской области (РКЦ при ГУ ЦБ по НСО) или коммерческом банке (по согласованию с Эмитентом или его полномочным Представителем). Расчетный Центр Торговой системы по КОДО - юридическое лицо, назначаемое Полномочным Представителем Эмитента и действующее на основании договора с ним и Торговой системой по КОДО. Контроль за движением Осуществляет управление финансов и средств, поступающих от налоговой политики администрации реализации КОДО Новосибирской области. Налогообложение Владельцы КОДО освобождаются от налогообложения операций по КОДО и доходов по ним в соответствии с действующим законодательством. Утверждены решением 28 сессии областного Совета депутатов от "16" декабря 1996 года ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ВЫПУСКА НОВОСИБИРСКОГО ОБЛАСТНОГО ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА 1997 ГОДА 1. Настоящие условия определяют порядок выпуска и обращенияименных бескупонных облигаций займа Новосибирской области (далее НСО)1997 г. Официальное наименование бумаг - краткосрочные областныедолговые обязательства администрации Новосибирской области 1997 г.(сокращенное наименование - КОДО). Эмитент гарантирует своевременностьпогашения выпущенных КОДО за счет средств областного бюджета.Управление финансов и налоговой политики администрации НСО выступает вкачестве Полномочного Представителя Эмитента. 2. Полномочный Представитель Эмитента определяет объем и периодразмещения отдельных серий КОДО. 3. Для контроля за выпуском и обращением КОДО при управлениифинансов и налоговой политики администрации НСО образуется специальныйНаблюдательный комитет, действующий на основании Положения,утверждаемого администрацией. В состав Наблюдательного Комитета входитпо одному представителю от: - Фонда имущества Новосибирской области; - управления финансов и налоговой политики администрацииНовосибирской области; - комитета по бюджетной, налоговой и финансово-кредитной политикеНовосибирского областного Совета депутатов; - комитета по экономике, межрегиональным и внешнеэкономическимсвязям и управлению собственностью Новосибирского областного Советадепутатов; - Главного управления Центрального Банка Российской Федерации поНовосибирской области; - Генерального Агента администрации по размещению и обслуживаниювыпусков облигаций областного займа; - Торговой системы по КОДО; - по решению администрации - других организаций, участвующих вразмещении и обслуживании займов. 4. В рамках областного займа 1997 года Эмитентом осуществляется(регистрируется) несколько выпусков КОДО, общая номинальная стоимостькоторых не превышает утвержденного объема займа. Эмиссия (выпуск вобращение) КОДО каждого выпуска осуществляется периодически отдельнымисериями. Серии выпускаются на срок 3 месяца. Выпуск каждой сериисчитается состоявшимся, если во время аукциона по ее размещению былопродано не менее 10 % от количества КОДО данной серии. В противномслучае - выпуск серии считается несостоявшимся и решение о выпускеданной серии и ее параметрах аннулируется. 5. Номинальная стоимость КОДО составляет 100 000 (сто тысяч)рублей. 6. Доходом по КОДО считается разница между ценой реализации(равно как и ценой погашения) и ценой покупки. 7. Погашение КОДО производится в безналичной форме путемперечисления в срок погашения суммы номинальной стоимости облигаций ихвладельцам. 8. Владельцами КОДО могут быть юридические и физические лица. Дляотдельных выпусков (а также серий) КОДО Эмитентом (его ПолномочнымПредставителем) могут устанавливаться ограничения на постоянныхвладельцев. 9. КОДО выпускается в безбумажной форме в форме записей на счетах- депо. 10. Первичное размещение КОДО осуществляется Генеральным Агентом,действующим по поручению Управления финансов и налоговой политикиадминистрации НСО, через Торговую систему по КОДО. Первичноеразмещение КОДО проводится на аукционе, а неразмещенные на аукционеКОДО подлежат доразмещению на вторичных торгах. Если какое-токоличество КОДО серии осталось неразмещенным к моменту погашения КОДОданной серии, то это количество КОДО аннулируется, а вся остальнаячасть серии - погашается. 11. Книги регистрации сделок Генерального Агента по операциям сКОДО являются транспарентными для Управления финансов и налоговойполитики администрации НСО и служат источником информации для принятиярешений по выпуску, размещению, обращению и поддержанию ликвидностирынка КОДО. 12. Перечень банков, в которых могут открываться кредитные линиидля поддержания ликвидности рынка КОДО и обеспечения своевременногопогашения КОДО, и договора с ними утверждаются Управлением финансов иналоговой политики администрации области по представлениюНаблюдательного комитета. Операции по первичному размещению ивторичному обращению, включая расчеты и учет владельцев КОДО,осуществляются через Торговую систему. 13. Право на участие в аукционе по первичному размещению КОДОпредоставляется Уполномоченным Дилерам по КОДО, действующим наосновании договоров с Эмитентом (его Полномочным Представителем) иТорговой системой по КОДО. 14. Погашение находящихся в обращении КОДО каждой сериипроизводится в день погашения данной серии через Торговую систему поКОДО и ее Расчетный центр и Депозитарий. 15. Информация о проведении аукциона по размещению очереднойсерии КОДО и ее параметрах доводится совместно Генеральным Агентом иТорговой системой по КОДО до Уполномоченных Дилеров по КОДО не позднеечем за 7 календарных дней до даты проведения данного аукциона ипредоставляется всем заинтересованным средствам массовой информации. 16. Информация об итогах аукциона по размещению очередной серииКОДО объявляется Уполномоченным Дилерам по КОДО совместно ГенеральнымАгентом и Торговой системой по КОДО не позднее 18 часов дня проведенияаукциона и в дальнейшем предоставляется всем заинтересованнымсредствам массовой информации. 17. В случае просрочки погашения КОДО какой-либо серии, погашениеКОДО данной серии производится в дни, следующие за установленным дляданной серии КОДО днем погашения, по цене выше номинала, определяемойпо следующей формуле: Цпог = 100000 руб. * Тпр * (Ст/100%) где: Цпог - цена погашения одного КОДО данной серии, в рублях; Тпр - просрочка погашения данной серии КОДО (количество дней, прошедших с установленной при выпуске данной серии КОДО даты ее погашения), в днях; Ст - процентная ставка, соответствующая установленному действующим законодательством Российской Федерации размеру пени, взимаемой с налогоплательщиков при просрочке уплаты налога на прибыль, в % за день просрочки. 18. Вопросы размещения, обращения и погашения, не урегулированныенастоящим документом и "Основными параметрами выпуска Новосибирскогообластного облигационного займа 1997 года", регламентируютсяадминистрацией области.